青島國(guó)際商品交易所有限公司結(jié)算管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范青島國(guó)際商品交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本交易所）的結(jié)算業(yè)務(wù)，保護(hù)本交易所會(huì)員的合法權(quán)益，防范和化解本交易所風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《青島國(guó)際商品交易所有限公司交易規(guī)則》制定本辦法。
第二條 結(jié)算是指根據(jù)會(huì)員的交易結(jié)果和本交易所的有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交收貨款及其它有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算的業(yè)務(wù)活動(dòng)。本交易所的結(jié)算實(shí)行交易保證金制度、每日結(jié)算制度，防范和控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，以保證交易和貨物交收的順利進(jìn)行。
第三條 本辦法適用于本交易所內(nèi)的一切結(jié)算活動(dòng)，本交易所會(huì)員及其工作人員、本交易所指定的結(jié)算銀行（簡(jiǎn)稱(chēng)結(jié)算銀行）及其相關(guān)工作人員必須遵守本辦法。
第二章 結(jié)算機(jī)構(gòu)
第四條 結(jié)算機(jī)構(gòu)是指本交易所設(shè)置的交易結(jié)算部門(mén)。本交易所交易結(jié)算部門(mén)負(fù)責(zé)即期現(xiàn)貨、訂單現(xiàn)貨掛牌交易、競(jìng)買(mǎi)競(jìng)賣(mài)等交易和貨物交收的日常結(jié)算、按規(guī)定管理保證金、編制會(huì)員的結(jié)算帳單、統(tǒng)計(jì)和登記交易結(jié)算情況等工作。
第五條 會(huì)員委派人員到本交易所辦理結(jié)算、交收等業(yè)務(wù)時(shí)，必須出示會(huì)員授權(quán)書(shū)及有效身份證明，否則本交易所不予辦理。
第三章 日常結(jié)算
第六條 本交易所為會(huì)員雙方提供結(jié)算服務(wù)，擔(dān)負(fù)交易結(jié)算及交易清算的職責(zé)，監(jiān)督買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成電子交易合同的履行。
第七條 本交易所設(shè)立美元賬戶(hù)和人民幣保證金賬戶(hù),分別用于存放會(huì)員的美元保證金和人民幣保證金。
第八條 本交易所實(shí)行保證金封閉運(yùn)行，會(huì)員參與本交易所交易，應(yīng)設(shè)立結(jié)算帳號(hào)，與指定結(jié)算銀行簽署《集中式銀商轉(zhuǎn)賬協(xié)議》，并存入足夠資金，以確保貨款、保證金的及時(shí)支付。
第九條 結(jié)算使用人民幣進(jìn)行。
（一）會(huì)員以美元作為保證金的，按照每交易日8：30 中國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)（買(mǎi)入價(jià)）將美元折算成人民幣保證金（每日重新計(jì)算）后，方可用作保證金、結(jié)算盈虧及交納各種費(fèi)用等使用，折算的人民幣保證金不得用于出金。
（二）會(huì)員訂貨轉(zhuǎn)讓盈虧的各幣種保證金劃轉(zhuǎn)原則：
轉(zhuǎn)讓盈利計(jì)算為人民幣資金，并在其保證金賬戶(hù)內(nèi)相應(yīng)增加人民幣保證金；虧損以人民幣計(jì)算，減少人民幣保證金，人民幣保證金為負(fù)數(shù)時(shí)，會(huì)員應(yīng)追加人民幣保證金，否則本交易所可將其相應(yīng)數(shù)量美元保證金按照中國(guó)銀行結(jié)匯匯率結(jié)匯成人民幣保證金補(bǔ)足人民幣保證金虧損,使用美元保證金的會(huì)員的人民幣盈利可委托本交易所購(gòu)匯后提取美元，使用美元保證金的會(huì)員不得大量持有人民幣盈利資金，交易盈利余額超過(guò)50萬(wàn)人民幣時(shí)應(yīng)由交易所將該盈利到指定外匯銀行購(gòu)匯成外幣資金存放。
第十條 本交易所實(shí)行每日結(jié)算制度。
當(dāng)日交易結(jié)束后，本交易所對(duì)每一個(gè)會(huì)員的交易盈虧、交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算并劃轉(zhuǎn)（所有持倉(cāng)凈浮動(dòng)虧損從可用資金中扣除，所有持倉(cāng)凈浮動(dòng)盈利不計(jì)入可用資金）。
第十一條 本交易所根據(jù)會(huì)員交易席位當(dāng)日成交的訂貨及訂貨轉(zhuǎn)讓數(shù)量，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)手續(xù)費(fèi)。各項(xiàng)費(fèi)用從會(huì)員的保證金賬戶(hù)中劃扣。
第十二條 當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某月份訂單現(xiàn)貨掛牌交易品種當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)，計(jì)算公式為：當(dāng)日結(jié)算價(jià)=Σ（成交價(jià)*成交量）/Σ成交量。（當(dāng)日無(wú)成交的，以上一交易日的成交平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)）
第十三條 本交易所以當(dāng)日結(jié)算價(jià)作為計(jì)算會(huì)員持有的各月份訂單現(xiàn)貨掛牌交易品種訂貨盈虧的依據(jù)。計(jì)算公式如下：
訂貨盈虧=Σ[（賣(mài)出成交價(jià)-結(jié)算價(jià)）×賣(mài)出量]*匯率+Σ[（結(jié)算價(jià)-買(mǎi)入成交價(jià)）×買(mǎi)入量]*匯率
人民幣報(bào)價(jià)品種的匯率固定為1。
第十四條 每日結(jié)算完畢后，若會(huì)員交易席位的保證金余額低于本交易所規(guī)定的最低限額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，本交易所以對(duì)賬單的形式向會(huì)員發(fā)送《保證金追加通知》。本交易所發(fā)出追加保證金通知后，會(huì)員必須在下一交易日開(kāi)市后三十分鐘內(nèi)按《保證金追加通知》要求補(bǔ)足資金，未補(bǔ)足的，本交易所將進(jìn)行代為轉(zhuǎn)讓。
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和保證金變動(dòng)情況，在交易過(guò)程中進(jìn)行結(jié)算并發(fā)出追加保證金通知，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足追加保證金。
第十五條 會(huì)員劃撥人民幣資金交易客戶(hù)端自主劃撥，美元資金通過(guò)本交易所交易結(jié)算銀行和本交易所交易結(jié)算部辦理，資金劃撥的方式為：保證金實(shí)行同幣種劃轉(zhuǎn)。
第十六條 有下列情況之一的會(huì)員，本交易所可限制會(huì)員出金：
（一）涉嫌重大違規(guī)行為，本交易所正在調(diào)查的；
（二）因投訴、舉報(bào)、交易糾紛等被司法部門(mén)或其他有關(guān)部門(mén)正式立案調(diào)查，且正處在調(diào)查期間的；
（三）本交易所認(rèn)為出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。
第十七條 每日結(jié)算結(jié)束后，通過(guò)本交易所會(huì)員客戶(hù)端向會(huì)員發(fā)送交易結(jié)算數(shù)據(jù)對(duì)帳單，對(duì)帳單一經(jīng)發(fā)送視為送達(dá)。
第十八條 會(huì)員如對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開(kāi)市前三十分鐘以書(shū)面形式通知本交易所。如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)會(huì)員沒(méi)有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視為會(huì)員已收到并認(rèn)可全部交易結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。
遇特殊情況造成交易所不能按時(shí)提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易所將另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時(shí)間。
第十九條 本交易所在交易結(jié)算前，與指定結(jié)算銀行核對(duì)資金劃轉(zhuǎn)明細(xì)，以銀行實(shí)際劃轉(zhuǎn)為準(zhǔn)，如銀行劃轉(zhuǎn)失敗則將本市場(chǎng)將交易系統(tǒng)中已形成出金做沖賬處理。
第四章 貨物交收結(jié)算
第二十條 會(huì)員進(jìn)行貨物交收，應(yīng)按規(guī)定向本交易所交納交收手續(xù)費(fèi)。
第二十一條 交收貨款結(jié)算實(shí)行一收一付，先收后付的方法。
第二十二條 通過(guò)本交易所進(jìn)行橡膠類(lèi)貨物交收的貨款，如采取美元結(jié)算方式：若買(mǎi)方會(huì)員的美元不足以支付全部貨款，則貨款不足部分可支付人民幣，由本交易所代買(mǎi)方購(gòu)匯后支付賣(mài)方；通過(guò)本交易所購(gòu)付匯的，買(mǎi)方資金劃撥數(shù)額與實(shí)際購(gòu)匯差額，由本交易所按照多退少補(bǔ)的原則在購(gòu)匯當(dāng)日結(jié)算時(shí)予以調(diào)整。購(gòu)匯產(chǎn)生的費(fèi)用由買(mǎi)方會(huì)員承擔(dān)。其他品種貨物交收貨款以人民幣進(jìn)行。
第二十三條 訂單現(xiàn)貨掛牌交易貨物交收的交收結(jié)算價(jià)為該訂單現(xiàn)貨掛牌交易品種最后交易日的結(jié)算價(jià)。交收商品計(jì)價(jià)以交收結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)。
第二十四條 本交易所允許會(huì)員以提前交收方式提前進(jìn)行訂單現(xiàn)貨掛牌交易的貨物交收。申請(qǐng)?zhí)崆敖皇盏�，須向本交易所提交買(mǎi)賣(mài)會(huì)員雙方共同簽署的《提前交收申請(qǐng)書(shū)》。本交易所核準(zhǔn)提前交收申請(qǐng)后的下一工作日，買(mǎi)方會(huì)員應(yīng)一次性補(bǔ)足全額貨款；賣(mài)方會(huì)員將電子倉(cāng)單交付本交易所。本交易所在收到買(mǎi)方貨款、賣(mài)方電子倉(cāng)單后方可辦理提前交收。
第五章 電子倉(cāng)單抵押及有價(jià)證券充抵保證金
第二十五條 電子倉(cāng)單的市值按以下方法計(jì)算：
訂單現(xiàn)貨掛牌交易商品的電子倉(cāng)單按其所載品種最近交收月份的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)核算其市值。最高抵押金額為電子倉(cāng)單市值的70%。
本交易所每日結(jié)算時(shí)按上述規(guī)定的方法重新確定電子倉(cāng)單的基準(zhǔn)價(jià)并調(diào)整其抵押金額。
有價(jià)證券充抵保證金的基準(zhǔn)價(jià)由本交易所核定，充抵保證金辦法另行制定。
第二十六條 電子倉(cāng)單每次抵押作為保證金使用的最長(zhǎng)有效期限為3 個(gè)月。屆滿(mǎn)后仍需抵押作為保證金使用的，須重新辦理手續(xù)。
第二十七條 會(huì)員以電子倉(cāng)單抵押作為保證金時(shí)，須將對(duì)應(yīng)貨物貨權(quán)和發(fā)貨權(quán)轉(zhuǎn)移至本交易所。
第二十八條 會(huì)員以電子倉(cāng)單抵押作為保證金的，應(yīng)交納辦理抵押業(yè)務(wù)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為尿素2元/噸，橡膠類(lèi)10元/噸。
第二十九條 當(dāng)會(huì)員不履行或不能完全履行保證金債務(wù)時(shí)，本交易所有權(quán)將該抵押的電子倉(cāng)單所載貨物變現(xiàn)，所得款項(xiàng)優(yōu)先償還保證金債務(wù)和相關(guān)交易債務(wù)。會(huì)員須承擔(dān)電子倉(cāng)單所載貨物變現(xiàn)時(shí)發(fā)生的全部費(fèi)用，并無(wú)條件認(rèn)可本交易所將電子倉(cāng)單所載貨物變現(xiàn)的價(jià)格。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及會(huì)員責(zé)任
第三十條 本交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由本交易所設(shè)立，用于維護(hù)本交易所正常運(yùn)轉(zhuǎn)的財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因本交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。因會(huì)員交易、交割行為給交易所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)損失，交易所有權(quán)追償。
第三十一條 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源：
（一）從本交易所向會(huì)員實(shí)際收取的交易手續(xù)費(fèi)收入中按一定比例提��；
（二）貨物交收違約的違約金罰款；
當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到本交易所注冊(cè)資本金的2 倍時(shí)，經(jīng)本交易所董事會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取。
第七章 附 則
第三十二 條本辦法由本交易所負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第三十三 條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
